Wertpapier-Compliance und Revision

Autori

• Rainer Hahn

Parametri

• Economia e affari
• Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der internen Revision

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Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Kreditinstitute ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung in der Praxis sind die Folge. Michael Berndt zeigt deshalb gemeinsam mit weiteren Autoren wie Finanzdienstleister ihre Compliance-Organisation optimieren und überprüfen können: - risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des Internen Kontrollsystems (IKS) - Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen - Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten - Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer Ein Leitfaden mit konkreten Empfehlungen für die Praxis und Checklisten am Ende jedes Kapitels.

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Lingua: Tedesco

Pubblicato: 2009